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沪深交易所明确银行机构参与交易所债券市场条件
  • 发布时间:2020-03-09
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  • 来源:证券日报

    原标题:沪深交易所明确银行参与交易所债券市场的条件

    本报记者张欣、蒋楠

    1月15日,沪深交易所发布《关于银行参与上海证券交易所债券交易结算有关事项的通知》和《关于银行参与深圳证券交易所债券交易结算有关事项的通知》(简称《通知》)。

    《通知》允许政策性银行、国家开发银行、大型国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、在中国上市的外资银行和其他在中国上市的银行进入上海证券交易所和深圳证券交易所,参与债券和资产支持证券现金券的竞争性交易。

    具体而言,《通知》规定银行可以参与的交易类型包括但不限于政府债券、地方政府债券、金融债券、政府支持债券、公司债券、公司债券(包括可转换公司债券和可交换公司债券)和资产支持证券的现金债券等债券的竞争性交易,以及以债券和资产支持证券为投资对象的基金的认购、购买、赎回和交易。

    《通知》进一步明确了银行申请参与债券交易和直接参与债券交易的条件:(1)最近一个会计年度末净资产超过100亿元,债券交易相对活跃;(二)具有丰富的债券投资管理经验和专业的交易团队;(三)相关业务管理系统、风险管理系统和技术系统能够支持债券交易的发展;(四)具有良好的持续经营能力,最近两年没有发生重大债券交易结算违法违规行为;(五)符合交易所规定的其他条件。此外,债券交易参与者应遵守交易所对其他交易参与者的相关规定。根据市场发展的需要,沪深交易所可以调整债券交易参与者的条件。

    申请成为中国证券登记结算有限责任公司结算参与人并直接办理债券交易结算业务的银行,最近三个会计年度末净资产在200亿元以上;最近3个会计年度的利润;符合中国结算的风险评估要求;具有丰富的债券交易结算管理经验和专业的结算团队;相关业务管理系统、风险管理系统和技术系统能够支持结算业务的发展;具有良好的持续经营能力,近两年没有发生重大债券交易结算违法违规行为;符合中国结算规则规定的其他条件。

    此外,《通知》明确规定,成为债券交易参与者和结算参与者的银行可以直接参与债券交易并自行结算债券交易。已成为债券交易参与者但尚未成为结算参与者的银行可以直接参与债券交易,并委托中国结算认可的结算参与者进行结算。不具备债券交易参与人和结算参与人资格的银行,应当通过证券公司的经纪业务模式委托证券公司参与债券交易和结算。参与交易所债券交易及结算相关业务的银行应遵守沪深交易所及中国结算的相关业务规则,制定并实施相关内部控制和风险管理制度,依法开展债券交易及结算,规范操作程序,防范相关风险,维护债券市场秩序。

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