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建设银行延安分行违法遭罚 风险审查未尽职
  • 发布时间:2020-02-06
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  • 根据中国保监会网站近日发布的《延安市银保监督局行政处罚信息披露表》(延安市银保监督处罚决定2019年第10号),中国建设银行股份有限公司延安分行在信用卡分期付款业务的信用调查和风险审查中存在未尽职调查的违法行为,延安市银保监督局根据《中华人民共和国银行业监督管理法》年第46条的规定对其处以30万元罚款。

    《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定:银行业金融机构有下列情形之一的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款。情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销营业执照;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

    (一)未经资格考试任命董事或者高级管理人员的;

    (二)拒绝或者阻碍场外监督或者现场检查的;

    (三)提供虚假陈述、报告等文件、资料或者隐瞒重要事实的;

    (四)未按照规定进行信息披露的;

    (五)严重违反审慎管理规则的;

    (六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

    以下是原文:

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